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近日，上海证监局发布送达公告，认定江海证券上海瑞金南路营业部原负责人何莉莉为不适当人选，自监管措施作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高管及分支机构负责人等相关职务。
公告显示，何莉莉因违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，上海证监局依据相关条款作出上述监管管理措施。因其他方式无法送达，监管机关依法公告送达《沪证监决〔2026〕187号》文书，要求其自公告发布之日起30日内前往领取，逾期视为送达。
回溯监管流程，上海证监局早在2026年6月6日就发布事先告知书送达公告，查实何莉莉涉嫌相关违规，拟实施监管措施，当时同样因无法常规送达而采用公告形式。
公开资料显示，早在2009年，上海证监局就批复核准何莉莉江海证券上海瑞金南路营业部分支机构负责人任职资格。其在该营业部履职多年，直至离任后被监管追溯调查。
目前中证协系统已经查不到江海证券何莉莉从业信息。
天眼查数据显示，2025年11月，江海证券上海瑞金南路营业部负责人由何莉莉变更为李勇。
今年以来，江海证券上海瑞金南路营业部集中出现12起委托理财、财产损害相关民事诉讼案件。
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责任编辑：常福强
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